西宁市城北区开展合规性检查提升类金融风险防控

日前，西宁市城北区金融办汇同省、市及相关单位，按照地方金融监管局合规性经营检查方案，通过实地检查形式对辖区内的融资担保公司和典当行进行2019年度合规性经营检查。

检查组成员严格按照职责分工要求，对照现场检查确认书，从机构情况、合规经营情况、内控制度情况、接受主管部门监督及社会监督情况等方面开展检查。在检查过程中发现部分地方金融机构存在内部制度不健全、风险防控机制单一、合同资料存档不规范、工作衔接不连续等情况。针对存在的问题现场进行及时反馈，要求限期限时整改，完善风险防控，完善规章制度，加强从业人员管理，规范操作程序、档案资料，推进担保公司和典当行良性循环发展。

通过此次年度合规性经营检查，进一步提高了担保公司和典当行风险控制认识，增强了合规经营意识，推动了地方金融企业向好发展。（来源：西宁市城北区委宣传部 范生栋）